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由于我国离岸金融法律制度尚不完善,在海南自由贸易港推动取消利率管制、汇率放松管制、资本项目开放、资本跨境流动等方面建设时面临潜在的金融风险,需要对海南自由贸易港离岸金融市场的建设、监管力度和风险防范三者之间的平衡进行风险分析预警。通过区分离岸金融风险类型,分析产生原因及影响程度,对比和借鉴各国离岸监管措施,结合海南自由贸易港金融市场的实际建设,从对金融机构的风险防范监管的相关措施、强化防范离岸金融市场经营的业务风险以及促进金融监管体制的改革和创新等方面切入研究,以发挥离岸金融在海南自由贸易港建设中的应有作用。
Abstract：Due to the imperfection of China's offshore financial legal system,Hainan Free Trade Port faces the potential financial risks in promoting the interest rate deregulation,exchange rate deregulation,capital account opening and cross-border capital flow.Therefore,it is necessary to carry out the risk analysis and early warning in the construction,supervision,and risk prevention of offshore financial market in Hainan Free Trade Port.While distinguishing the types of offshore financial risks,analyzing the causes and the impact,as well as comparing and learning from the offshore regulatory measures of various countries,this paper holds that the construction of financial market in Hainan Free Trade Port calls for the further research into the relevant measures for preventing and supervising the risks of financial institutions,the enhancement of preventing business risks of offshore financial market operations,and the promotion of the reform and innovation of financial regulatory system.Thus,offshore finance can play its due role in the construction of Hainan Free Trade Port.
(1)《海南自由贸易港建设总体方案》第36条。
(2)杨志蓉,李科:《福建自贸区离岸金融发展探索——借鉴上海自贸区离岸金融建设经验》,《海峡科学》2015年第5期,第45页。
(3)巴曙松,郭云钊等:《离岸金融市场发展研究——国际趋势与中国路径》,北京:北京大学出版社2008年版,第3页。
(1)王一涵:《信用违约互换的国际监管经验与启示》,《银行家》2019年第6期,第112页。
(2)雷兴长,杨志龙:《世界经济》,兰州:甘肃民族出版社2007年版,第135页。
(3)杨帆:《探索建设自由贸易港:离岸金融市场再起航》,北京:中国金融出版社2018年版,第192-193页。
(4)杨帆:《探索建设自由贸易港:离岸金融市场再起航》,第192-193页。
(1)李婧,刘瑶,周琰:《新兴经济体资本账户开放与宏观审慎监管研究》,北京:中国金融出版社2019年版,第51-53页。
(2)侯斌:《自贸区离岸金融业务审慎监管研究——以上海自贸区为例》,《吉林省经济管理干部学院学报》2016年第1期,第21页。
(3)张晓莉:《金额创新助力探索上海自贸港建设》,见黄建忠,文娟主编:《探索建设自由贸易港蓝皮书2017》,北京:中国经济出版社2018年版,第180页。
(1)《日本中央银行法》第39条。
(2)盛雯雯:《离岸金融市场监管的国际经验研究》,《中国经贸导刊》2016年第23期,第23-24页。
(3)罗国强:《离岸金融法研究》,北京:法律出版社2008年版,第135页。
(4)王淑敏,陈晓:《中国建设自由贸易港的离岸金融监管问题研究》,《国际商务研究》2018年第4期,第23页。
(5)马庆强:《从国外经验看我国自贸区金融开放过程中的金融风险与防范》,《国际商务财会》2016年2期,第29页。
(6)黄革,何雁明,黄邱婧,傅晓琪:《国际离岸金融市场发展对海南自贸港离岸金融市场建设的启示》,《金融市场》2020年第1期,第80页。
(7)吴子瑶:《我国离岸金融监管制度研究——以中国(上海)自由贸易试验区为例》,《金融理论探索》2017年1期,第21页。
(8)陈晓静:《自由贸易港建设的风险监管》,见黄建忠,文娟主编:《探索建设自由贸易港蓝皮书2017》,第260页。
(1)吴子瑶:《我国离岸金融监管制度研究——以中国(上海)自由贸易试验区为例》,《金融理论探索》2017年第1期,第21页。
(2)吴子瑶:《我国离岸金融监管制度研究——以中国(上海)自由贸易试验区为例》,《金融理论探索》2017年第1期,第22页。
(1)迟福林:《策论海南自贸港》,海口:海南出版社2020年版,第159页。
(2)迟福林:《策论海南自贸港》,第159页。
(3)陈晓静:《自由贸易港建设的风险监管》,见黄建忠,文娟主编:《探索建设自由贸易港蓝皮书2017》,第267页。
(4)迟福林:《策论海南自贸港》,第171页。
(5)迟福林:《策论海南自贸港》,第177页。
(1)肖林,张湧:《中国(上海)自由贸易试验区制度创新:回顾与前瞻》,上海:格致出版社2017年版,第56页。
(2)陈晓静:《自由贸易港建设的风险监管》,见黄建忠,文娟主编:《探索建设自由贸易港蓝皮书2017》,第276页。
(3)韩龙,戚红梅:《<海南自由贸易港法(草案)>的三维透视与修改建议》,《海南大学学报》(人文社会科学版)2021年第2期,第42页。
基本信息:
DOI：10.15886/j.cnki.hnus.20210519.003
中图分类号:F832.6
引用信息:
[1]文穗.海南自由贸易港离岸金融风险防范监管制度研究[J].海南大学学报(人文社会科学版),2021,39(03):82-88.DOI:10.15886/j.cnki.hnus.20210519.003.
基金信息:
海南省哲学社会科学规划一般项目(HNSK(YB)19-05)
2021-05-20
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